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银河集团官方网站:取消发行价格超过投资价格的报告

时间:2021/10/3 11:19:57   作者:   来源:   阅读:1   评论:0
内容摘要:修改《特别规定》主要是针对近期出现的“集团报价”等不合理现象,对创业板新股发行定价方式进行调整。涉及四个方面:一是将高价淘汰率由不低于10%调整为不超过10%。3%;二是取消发行定价与认购时间表挂钩的要求,以及投资风险专项公告的次数;三是加强对询价报价行为的监管,明确线下投资者参与询价的监管要求、违规行为和监管措施,以...

修改《特别规定》主要是针对近期出现的“集团报价”等不合理现象,对创业板新股发行定价方式进行调整。涉及四个方面:一是将高价淘汰率由不低于10%调整为不超过10%。3%;二是取消发行定价与认购时间表挂钩的要求,以及投资风险专项公告的次数;三是加强对询价报价行为的监管,明确线下投资者参与询价的监管要求、违规行为和监管措施,以及涉嫌违规行为。依照中国证券监督管理委员会的规定或者规章,报中国证券监督管理委员会调查处罚或者依法追究刑事责任;四是符合中国证券业协会修订《登记制度下首次公开发行承销规定》,取消发行价格超过投资价格的报告。估价区间的范围需要说明相关要求的差异。

作为配套措施,中国证券业协会颁布了《登记制度下首次公开发行股票承销规定》,规范证券公司股票承销行为,《登记制度下首次公开募股(ipo)线下投资者管理规定》、《登记制度下首次公开募股(ipo)行业自律规定》在《线下投资者分类、评估和管理指引》中发布了三条行业自律规定。

其中,《承销条例》在总结吸收科创板和创业板注册制度颁布的承销业务相关执业标准的基础上,进一步强化了主承销商的定价责任,路演的作用是帮助线下投资者更好地了解发行人的基本面、行业可比公司以及发行人的盈利预测和估值;在《投资者管理规则》的基础上,将相关自律要求以通知的形式发布整合;《线下投资者分类指引》从投资者报价行为的合规性、专业性、独立性和审慎性等维度,明确了线下投资者分类和评价的标准,并建立了关注事项、例外事项、加强对投资者的限制和选择清单管理,旨在建立对线下投资者的分类评估和管理体系。



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